Ansprechpartner
Andreas Schapeit
Generalbevollmächtigter Leiter Kundenbetreuung
Telefon: +49 511 123 54 120
Unternehmen im Überblick
Marktübersichten und Studien zeigen:
Die Angebote der verschiedenen Master-KVGen wirken aus Kundensicht auf den ersten Blick meist ähnlich. Wie können sich KVGen vom Marktumfeld abheben? Den Unterschied für die Anleger machen vor allem die Qualität und Kontinuität der Kundenbetreuung und Beratung sowie die Fähigkeit zur Individualisierung von Reports und Schnittstellen aus. Das über viele Jahre zweistellige Wachstum der Warburg Invest AG belegt, dass es sich für Master-KVGen lohnt, in diese Bereiche zu investieren. Die Gesellschaft setzt darauf, mit ihrer Flexibilität als mittelständische Master-KVG bei der Umsetzung individueller Kundenanforderungen Zeit- und Qualitätsvorteile im Vergleich zu großen Gesellschaften zu erzielen. Damit kann sie insbesondere bei mittelständischen Kunden punkten.
Marktposition und Zielkunden
Wir setzen darauf, mit unserer Flexibilität als mittelständische Master-KVG bei der Umsetzung individueller Kundenanforderungen Zeit- und Qualitätsvorteile im Vergleich zu großenGesellschaften zu erzielen.
Bei der TELOS Kundenzufriedenheitsstudie 2018 erreichte die Warburg Invest AG, damals noch NORD/LB Asset Management AG, zum wiederholten Mal Spitzenwerte. Sie gehört zu den Top-Vier für Master-KVG-Dienstleistungen. Im Bereich Reporting errang sie zum fünften Mal in Folge den Testsieg. Insgesamt erreichte sie bei den Einzelwertungen in acht Leistungsbereichen überdurchschnittliche Beurteilungen.
Unsere Spezialisten administrieren insgesamt ca. 25 Milliarden Euro, betreuen ausschließlich institutionellen Kunden aus verschiedenen Branchen:
Versicherungen
Kreditinstitute
Wirtschaftsunternehmen
Pensionskassen
Kirchen
Stiftungen
gesetzliche Sozialversicherungsträger
Gewerkschaften
Kompetente und erfahrene Mitarbeiter
Die Warburg Invest AG weist eine hohe Kontinuität bei ihren Mitarbeitern aus, was neben der Qualifikation der aus dem Hochschulbereich kommenden Nachwuchskräfte ein Schlüssel für die kompetente Betreuung unserer Kunden ist. Bei uns betreuen einige Mitarbeiter seit Beginn der Master-KVG im Jahr 2000 dieselben Kunden. Die Entwicklung von Fachpersonal wird durch Kooperationen mit Universitäten sowie umfangreiche interne Ausbildungsmaßnahmen gefördert.
Unsere unternehmensloyalen Spezialisten, die tiefe Kenntnisse in den Regularien haben und hohes Fachwissen besitzen, sind in der Lage, die Anleger über viele Jahre hinweg erfolgreich zu begleiten. Probleme und Herausforderungen werden auch unkonventionell gelöst. Das ist der Vorteil unserer überschaubaren Größe. Darüber hinaus verknüpfen wir unser Wissen mit dem unserer Partner, wie zum Beispiel Experten bei Beratungsunternehmen und Verbänden.
Transparente und tragfähige Betreuungsstruktur
Seit ihrer Gründung betreut die Warburg Invest AG ihre Kunden ganzheitlich und mit höchster Priorität. Um diese Qualität zu sichern, entstand schon vor Jahren der Bereich Kundenbetreuung als zentraler Ansprechpartner für sämtliche Kundenfragen. Dieses Konzept bleibt für uns der Schlüssel einer qualitativ hochwertigen und vertrauensvollen Betreuung. Unabhängige Umfragen bestätigen dies durch das Erzielen von Spitzenpositionen in der Kundenbetreuung.
Eingespielte Zusammenarbeit mit in- und externen Dienstleistern
Wir arbeiten mit diversen Verwahrstellen zusammen. Beim Wunsch nach spezieller Expertise haben wir eine lange Erfahrung in der Selektion von externen Managern und arbeiten dementsprechendzurzeit mit ungefähr 40 Asset Managern im In- und Ausland zusammen.
Vorsprung durch erstklassiges IT-System
Die Finanzkrise hat die Anleger sensibilisiert. Sie achten seitdem verstärkt auf effizientes Risikomanagement und fordern transparente Daten. Auch die Vielzahl neuer Regulierungsmaßnahmen verlangt Optimierungsprozesse und leistungsstarke IT-Lösungen. Unser System bildet die gesamte Wertschöpfungskette mit einem hohen Automatisierungsgrad ab, minimiert die Anzahl der Schnittstellen und damit die Fehleranfälligkeit. Unser IT-System kann bei extrem kurzer Vorlaufzeit flexibel geforderte komplexe Prüfungen bzw. Meldungen fristgerecht und vollautomatisch implementieren. Durch diese Handlungsgeschwindigkeit unterscheidet sich die Warburg Invest AG von vielen anderen Anbietern.
Master-KVG/Service-KVG Services
Ein ganzheitliches Leistungsangebot ist die Grundvoraussetzung für den Markterfolg einer KVG.
Die Warburg Invest AG bietet neben der reinen Verwaltungsfunktion einer Service-KVG für Sondervermögen auch das Management ausgewählter Subfonds, beispielsweise zur Umsetzung von Overlay-Strategien. Je nach Anforderungen der Anleger arbeitet sie dabei auch mit externen Beratern oder Managern zusammen. Bei der Definition von Master-KVG wird zwischen der Führung eines juristischen Spezial-AIF für einen Anleger mit mehreren Subfonds oder der Verwaltung einzelner, rechtlich selbständiger Sondervermögen eines Anlegers unter dem Dach der Master-KVG unterschieden. Eine zusätzliche Option sind Fondsfusionen und Vermögensbündelungen durch Master-Feeder-Konstruktionen, bei denen Kunden über Dachfonds in verschiedene Zielfonds investieren und somit eine kostengünstige Verwaltung erhalten.
Zusatzservices
Neben dem investmentrechtlichen und dem investmentsteuerrechtlichen Reporting, die standardmäßig angeboten werden, ermöglicht unser Multi-GAAP-fähiges Buchhaltungssystem auch individuelle Reporting-Packages gemäß internationaler Rechnungslegung zu liefern. Individuelle Exposure-Berichte im Zusammenhang mit Zins-, Währungs- und Kreditrisiken gehören ebenfalls zur umfangreichen Reportingleistung der Warburg Invest AG.
Für unsere Kunden aus der Versicherungsbranche unterstützt unser System selbstverständlich auch Solvency II und beliefert dabei neben der BVI-Schnittstelle auch die SOLVARA-Schnittstelle.
Das selbst entwickelte eReporting hebt sich im Markt aufgrund seiner bedienerfreundlichen Oberfläche und beachtlichen Informationstiefe ab. Durch dieses richtungsweisende System bietet die Warburg Invest AG ihren Kunden schnell und umfassend Informationen über ihre Spezial-AIF,
Masterfonds oder ihr Portfolio-Mandat.
Aktuelle und historische Fondsinformationen sind täglich verfügbar und aufgrund der einheitlichen Datenbasis für alle Bestandteile der Kapitalanlage sehr übersichtlich. Wertpapierbestände können geordnet nach Anlageklasse, -gruppe und -kategorie dargestellt werden. Durch das eReporting wissen die Kunden jederzeit, wo ihr Investment steht: Die Performancemessung ist nach BVI sowie als ROI möglich, während eine optionale Synchronisierung die taggleiche Kursbewertung für Fonds und Benchmark gewährleistet. Das Monitoring der Anlage wird durch Risikoanalysen der Fondsbestände und Controllingberichte erleichtert. Umsätze aller Anlageklassen werden mit realisierten Gewinnen und Verlusten angezeigt. Die Kunden können unkompliziert auf sämtliche Fonds- und Wertpapierstammdaten zugreifen und ebenso einfach Übersichten zu Beständen, Umsätzen, Fonds- und Benchmarkrenditen selbst per Download erstellen. Mit dem Risikopool können Kunden die selbständigen Sondervermögen aggregiert auswerten und ihre Direktanlagen in das Warburg Invest AG eReporting einbeziehen.
Hochautomatisierter, vollumfänglicher Ansatz in der Anlagegrenzprüfung
Durch die IT-gestützte Erfassung der Anlagerichtlinien in einer speziell hierfür von unsentwickelten Software können mehr als 95% aller individuellen Anlagegrenzen automatisiert in unserem Grenzprüfungssystem erzeugt werden. Dieser neuartige Ansatz erhöht die Sicherheit der Kapitalanlage und gewährleistet die flexible und schnelle Umsetzung.
Unser System ermöglicht Pre-Trade- sowie Post-Trade-Compliance-Checks. Die Pre-Trade-Compliance unterstützt aktiv die Einhaltung der Investmentstrategie. Durch den hohen Automatisierungsgrad wird eine sehr gute Prozesssicherheit erreicht. Sämtliche Limits können nicht nur statisch, sondern auch in Abhängigkeit von Benchmark-Indices oder anderen dynamischen Datenquellen täglich geprüft werden.
Zur Bonitätsüberwachung können Daten aller renommierten Ratingagenturen genutzt werden. Dabei sind komplexe Rating-Regeln modellierbar: So ist das Durchschnittsrating beispielsweise klassisch linear oder mit Ausfallwahrscheinlichkeiten nicht-linear darstellbar. Emissions-, Emittenten-, Konzern- und Garantiegeberratings können systematisch geprüft werden.
Aggregationsregeln auf Emittenten, Konzerne etc. können problemlos implementiert werden, um die Bildung unerwünschter Klumpenrisiken zu verhindern.
Eigene Lösung für die Performance-Messung
Bei der Attributionsanalyse der Kundenportfolios greift die Warburg Invest AG auf wissenschaftlich fundierte Ansätze zurück. Zur Performance-Messung nach BVI werden täglich sämtliche Performancedaten für Publikumsfonds und Spezial-AIF im eReporting veröffentlicht. Kunden können auch eigenständig und unkompliziert individuelle Reports und Analysen erstellen.
Zudem ist eine leistungsfähige Performance-Attribution für Aktien- und Rentenfonds möglich: Für Aktienfonds wird das Brinson/Fachler-Modell angewendet, womit die gängigen Selektions- und Allokationsentscheidungen des Fondsmanagers beurteilt werden können. Für Rentenfonds hat die Warburg Invest AG selbst ein Analyse-Tool entwickelt, das den Besonderheiten der Assetklasse Fixed Income Rechnung trägt. Hier können Kontributionsanalysen auf typische Performance-Faktoren wie z.B. Ratings, Spreads, Durations, Branchen und Länder erstellt werden. Die Fixed Income Performance Attribution in Anlehnung an das Campisi-Modell ermöglicht es, den Erfolg der Investmentstrategie auf die wichtigsten Performancetreiber wie Verzinsung, Duration, Spread und Selektion aufzuschlüsseln.
Simulation prognosebasierter Risikoszenarien
Auf Basis der gegenwärtigen politischen und volkswirtschaftlichen Entwicklungen sowie der aktuellen Kapitalmarktsituation werden Szenarien definiert, die bis zum Jahresultimo bzw. innerhalb der folgenden zwölf Monate auftreten könnten. Ein Expertenkreis aus Mitarbeitern der Bereiche Volkswirtschaft, Kapitalmarkt und Risikomanagement diskutiert viermal im Jahr einen von der volkswirtschaftlichen Abteilung der NORD/LB ausgearbeiteten Vorschlag, in dem die aktuelle Risikoeinschätzung aus Sicht unserer Kapitalmarktexperten eingebracht wird. Daraus werden drei bis vier volkswirtschaftliche Szenarien inklusive der jeweils daraus zu erwartenden Entwicklungen der wichtigsten Kapitalmarktfaktoren (Zinskurven, Aktien-, Wechsel- und Rohstoffkurse) abgeleitet. Auf Basis dieser Szenarien entwickelt das Risk Management der Warburg Invest AG dann Simulations-Szenarien, mit denen die Auswirkungen auf die Kapitalanlagen unserer Kunden ermittelt werden. Die Ergebnisse liefern wichtige Impulse für eine optimierte Ausrichtung der Kapitalanlagen.
Risikoreporting als externe Dienstleistung
Die Qualität des Reportings gewinnt eine immer höhere Bedeutung. Darüber hinaus sind institutionelle Investoren und Kapitalverwaltungsgesellschaften von einer Vielzahl neuer Regulierungsmaßnahmen auf diesem Gebiet betroffen. Insbesondere mittelständische Kunden stehen vor der Wahl, die eigenen Ressourcen signifikant auszubauen oder die Daten von einem Dritten zu beziehen. Das Risikoreporting der Warburg Invest AG wird von den Kunden seit Jahren als "State of the Art" wahrgenommen. Seit 2013 bietet die Gesellschaft ihr Risikoreporting auch als externe Dienstleistung an. Hierbei werden sehr individuell zugeschnittene Reportings auf Basis einer automatischen Schnittstelle für den Bestandsimport erstellt. Diese können diverse VaR-Zahlen, z.B. mit verschiedenen Haltedauern, aufgeteilt nach Assetklassen, und ein breites Spektrum an anderen Simulationsergebnissen enthalten.
Produktbewertung und Marktgerechtigkeitsprüfung (MGP) aus eigener Hand
Die Warburg Invest AG bietet die Bewertung aller in den von ihr betreuten Mandaten enthaltenenAssets auf Basis einer selbst entwickelten und qualitätsgesicherten Bewertungs- und Prüfungsmethodik. Dazu zählen die tägliche Bewertung der Fondsbestände mit ökonomischer Fair-Value-Bewertung und die Durchführung der MGP. Liquide Produkte werden dabei über selektierte Marktpreise bewertet, OTC-Derivate und illiquide Produkte über marktgängige Bewertungsmodelle. Die DV-Lösungen für Bewertungsmodelle, Marktdaten und MGP wurden inhouse entwickelt und umgesetzt. Das hohe Produkt- und Prozess-Know-how ermöglicht schnelle Reaktionszeiten, individuelle Auswertungen und detaillierte Analysen.
Nachhaltigkeit - ESG
esg philosophie
Für die Warburg Invest AG sind nachhaltige Investments und Dienstleistungen bereits seit vielen Jahren ein wichtiger Bestandteil der Positionierung. Dies gilt nicht nur für die Güte der Standards nachhaltig ausgerichteter Produkte, sondern auch für die Kapitalverwaltung und Unternehmensführung. Wir haben uns entschieden, Nachhaltigkeit in unseren Unternehmens- und Geschäftsaktivitäten zu verankern und ein Nachhaltigkeitsmanagement zu etablieren, da eine verantwortungsvolle Unternehmensführung, die gewissenhafte Wahrnehmung unserer treuhänderischen Pflichten sowie ein hohes Maß an Integrität essenziell sind, um das Vertrauen unserer Kunden dauerhaft zu sichern.
Um als mittelständisches Haus unseren Kunden stets eine bestmögliche Qualität bei der Begleitung von Fragestellungen mit Nachhaltigkeitsbezug gewährleisten zu können, wird neben internen Kompetenzen seit vielen Jahren auf die Expertise externer renommierter ESG-Research-Partner zugegriffen. Durch diese Kombination machen wir ein breites ESG-Know-how nutzbar und unterstützen unsere Kunden bei der effizienten und erfolgreichen Umsetzung ihrer individuellen Nachhaltigkeitsstrategien.
Wir sind der Überzeugung, dass aufgrund der weiterhin uneinheitlichen Definition des Begriffs Nachhaltigkeit sowie der großen Individualität der Kundenanforderungen jeder Anleger über ein möglichst hohes Maß an Transparenz hinsichtlich der Nachhaltigkeitsqualität seiner Investments verfügen sollte.
Daher bietet die Warburg Invest AG basierend auf den ESG-Research-Daten eines führenden internationalen Datenanbieters im Rahmen der Master-/Service-KVG ein ESG-Reporting als Leistungsbaustein im Kundenreporting an. In diesem werden die Ausprägung und die Entwicklung der jeweiligen Portfolien beziehungsweise Master-KVG-Mandate bezogen auf die wesentlichen Umwelt-, sozialen und Governance-Aspekte transparent dargelegt.
Die hierdurch gewährleistete Messbarkeit der ESG-Qualität eines Mandates ermöglicht den Anlegern, die Nachhaltigkeitsstrategie ihrer Kapitalanlagen aktiv zu gestalten und gemeinsam mit uns als Master-KVG konsequent umzusetzen.
organisation
kategorie |
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ESG-Officer / ESG-Abteilung |
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Nachhaltigkeits-/ESG-Bericht (Unternehmensbericht) |
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ESG Rating (Unternehmen) |
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Unterzeicher der UN PRI |
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Mitglied in ESG-Organisationen |
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ANGEBOTENE/UNTERSTÜTZTE ESG verfahren, methoden und services
verfahren / methode |
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Grenzprüfung hinsichtlich ESG-Kriterien |
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ESG-Reporting |
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Bitte Beschreiben Sie Ihre Services, die Sie in Verbindung mit dem Thema Nachhaltigkeit / ESG anbieten
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Umfangreiches ESG-Reporting als Leistungsbaustein im Kundenreporting
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ESG-Integration im Asset Management auf Basis von ESG-Research namhafter ESG-Partner
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Index-Tracking regionaler ESG-Leader-Aktienindizes