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Warburg Invest AG

An der Börse 7

D-30159 Hannover

www.warburg-invest-ag.de

Ansprechpartner Institutionelle Anleger

Andreas Schapeit

Generalbevollmächtigter - Leiter Kundenbetreuung

Telefon: +49 511 123 54 120

E-mail: andreas.schapeit@warburg-invest-ag.de

                    Unternehmen im Überblick

                    Die Warburg Invest AG, vormals NORD/LB Asset Management AG, wurde 1999 gegründet, beschäftigt an ihrem Unternehmensstandort in Hannover mehr als 100 Mitarbeiter und bietet breit gefächerte Kompetenzen im passiven und aktiven Fondsmanagement sowie in quantitativen Investmentstrategien. Neben den Produktvarianten Publikumsfonds und Spezial-AIF werden auch umfassende Master-KVG-Lösungen offeriert. Studien und Markterhebungen bescheinigen der Warburg Invest AG besondere Effizienz bei der flexiblen Umsetzung individueller Kundenanforderungen. Außerdem zählt die Gesellschaft zu den Vorreitern im Bereich nachhaltiger Investments.

                    Marktposition und Zielkunden

                    Unsere Kunden arbeiten mit einem Team zusammen, das auf eine langjährige Berufspraxis über mehrere Zyklen des Aktien- und Rentenmarktes zurückblickt und profitieren dabei von breit gefächerten Kompetenzen im passiven und aktiven Fondsmanagement. Sie entscheiden sich bei uns für eine Anlagestrategie, die auch schwierige Zeiten an den Kapitalmärkten übersteht. Das Risiko und die Allokation der Portfolios werden mittels strategisch-taktischen Overlays erfolgreich gesteuert.

                    Wir betreuen ausschließlich institutionelle Kunden aus verschiedenen Branchen:

                    • Versicherungen

                    • Kreditinstitute

                    • Wirtschaftsunternehmen

                    • Pensionskassen

                    • Kirchen

                    • Stiftungen

                    • gesetzliche Sozialversicherungsträger und

                    • Gewerkschaften

                    und haben entsprechend unserer Geschäftsphilosophie ein hohes Fachwissen für die speziellen Anforderungen dieser Kunden entwickelt.


                    Unsere Investmentlösungen sind nachgewiesenermaßen ausgezeichnet. So hat 2016 die renommierte European Funds Trophy den WI Global Challenges Index-Fonds, vormals NORD/LB AM Global Challenges Index-Fonds, in der Kategorie „Aktienfonds International“ mit dem ersten Preis ausgezeichnet. Unter insgesamt 2.300 Anlageprodukten aus ganz Europa wies er innerhalb der letzten vier Jahre das beste Rendite-Risiko-Profil auf. 2018 erreichten wir den zweiten Platz in der Scope-Studie „Kapitalanlageverhalten institutioneller Investoren“ sowohl für das Portfoliomanagement als auch für die Kundenbetreuung in der Gruppe der Gesellschaften mit einem verwalteten Vermögen bis 100 Milliarden Euro.

                    Allgemeine Investmentphilosophie

                    Stärkere Schwankungen und instabilere Wechselbeziehungen der Märkte machen es immer schwieriger, verpflichtungsorientierte Planziele einer Kapitalanlage einzuhalten. Deshalb darf eine Strategie nicht nur kurzfristig funktionieren, sondern muss auch schwierige Phasen langfristig überdauern.

                    Ein wesentliches Element unserer Investmentphilosophie ist die Erzielung stabiler Erträge auf Basis der von unseren Anlegern gewünschten Risikovorgaben, d.h. wir streben für jedes Mandat individuell die optimale, risikodadjustierte Rendite an.

                    Daher steht für uns am Beginn einer Zusammenarbeit mit unseren Kunden eine intensive Analyse der individuellen Ziele und Bedürfnisse unter Berücksichtigung der regulatorischen und unternehmensspezifischen Anforderungen. Unsere erfahrenen Portfoliomanager sind auf allen Stufen unseres Vorgehens federführend involviert, führen alle Portfoliotransaktionen eigenständig durch und tragen letztendlich die Verantwortung für das jeweilige Portfolio.

                    Unser Investmentprozess ist durch ein hohes Maß an Transparenz und Stringenz gekennzeichnet. Kernelement unseres mehrstufigen regelgebundenen Vorgehens ist die Gewichtungsempfehlung für die maßgeblichen Anlageklassen unserer institutionellen Investoren auf Basis des von uns entwickelten und auf Mustererkennungsverfahren beruhenden regimebasierten Asset-Allokation-Modells.

                    Diese Empfehlungen werden in weiteren Prozessschritten durch unser Investmentkomitee qualitätsgesichert und auf die einzelnen Mandate unter Einbezug der jeweiligen individuellen Anlagerichtlinien und Risikovorgaben sowie der kundenspezifischen aktuellen Risikosituation abstrahiert.

                        ESG Philosophie

                        Für die Warburg Invest AG sind nachhaltige Investments und Dienstleistungen bereits seit vielen Jahren ein wichtiger Bestandteil der Positionierung. Dies gilt nicht nur für die Güte der Standards nachhaltig ausgerichteter Produkte, sondern auch für die Kapitalverwaltung und Unternehmensführung. Wir haben uns entschieden, Nachhaltigkeit in unseren Unternehmens- und Geschäftsaktivitäten zu verankern und ein Nachhaltigkeitsmanagement zu etablieren, da eine verantwortungsvolle Unternehmensführung, die gewissenhafte Wahrnehmung unserer treuhänderischen Pflichten sowie ein hohes Maß an Integrität essenziell sind, um das Vertrauen unserer Kunden dauerhaft zu sichern.

                        Um als mittelständisches Haus unseren Kunden stets eine bestmögliche Qualität bei der Begleitung von Fragestellungen mit Nachhaltigkeitsbezug gewährleisten zu können, wird neben internen Kompetenzen seit vielen Jahren auf die Expertise externer renommierter ESG-Research-Partner zugegriffen. Durch diese Kombination machen wir ein breites ESG-Know-how nutzbar und unterstützen unsere Kunden bei der effizienten und erfolgreichen Umsetzung ihrer individuellen Nachhaltigkeitsstrategien. Wir sind der Überzeugung, dass aufgrund der weiterhin uneinheitlichen Definition des Begriffs Nachhaltigkeit sowie der großen Individualität der Kundenanforderungen jeder Anleger über ein möglichst hohes Maß an Transparenz hinsichtlich der Nachhaltigkeitsqualität seiner Investments verfügen sollte.

                        Daher bietet die Warburg Invest AG basierend auf den ESG-Research-Daten eines führenden internationalen Datenanbieters im Rahmen der Master-/Service-KVG ein ESG-Reporting als Leistungsbaustein im Kundenreporting an. In diesem werden die Ausprägung und die Entwicklung der jeweiligen Portfolien beziehungsweise Master-KVG-Mandate bezogen auf die wesentlichen Umwelt-, sozialen und Governance-Aspekte transparent dargelegt.

                        Die hierdurch gewährleistete Messbarkeit der ESG-Qualität eines Mandates ermöglicht den Anlegern, die Nachhaltigkeitsstrategie ihrer Kapitalanlagen aktiv zu gestalten und gemeinsam mit uns als Master-KVG konsequent umzusetzen.

                        organisation

                        kategorie
                        ESG-Officer / ESG-Abteilung

                        Nachhaltigkeits-/ESG-Bericht (Unternehmensbericht)

                        ESG Rating (Unternehmen)

                        Unterzeicher der UN PRI


                        anlagestrategien

                        anlageklasse
                        Aktien x
                        Renten x
                        Wandelanleihen
                        Multi Asset

                        Immobilien
                        Andere

                        Kompetenz des Hauses bezüglich ESG Strategien

                        Seit 2007 bieten wir institutionellen Anlegern einen Indexfonds an, der in besonderer Weise umweltrelevante, ökologische und gesellschaftliche Aspekte berücksichtigt. Der WI Global Challenges Index-Fonds (GCX) bildet mit seinen Anteilklassen I und EDG den Global Challenges Index der Börse Hannover nahezu 1:1 ab. Dieser Index vereint Aktien von 50 Unternehmen aus der EU und den G7-Staaten, die festgelegten Nachhaltigkeitskriterien entsprechen müssen und mit strengen Positiv- und Ausschlusskriterien ausgewählt sowie zweimal jährlich überprüft werden. Die Börse Hannover wählt hierfür in Zusammenarbeit mit der Nachhaltigkeits-Ratingagentur ISS-oekom die jeweils führenden Unternehmen aus jeder Industrie bezüglich langfristiger ökonomischer, ökologischer und sozialer Kriterien aus.

                        Im März 2014 haben wir eine Retailtranche des WI Global Challenges Index-Fonds aufgelegt – die Anteilklasse P. Über die Börsen Hamburg und Hannover oder über ihren Bankberater können nun erstmals auch Privatanleger, die Wert auf ethische und ökologische Kriterien legen, mit einer Mindestanlage von 100 EUR von der herausragenden Performance des GCX profitieren. Der GCX hat durch das Erreichen von Spitzenplätzen bei Fondsbewertungen von Analysehäusern (z.B. Platz 1 der European Fonds Trophy 2016 in der Kategorie „Bestes Rendite-Risiko-Profil der letzten vier Jahre bei internationalen Aktienfonds“) unterstrichen, dass Nachhaltigkeit und Rendite keinen Widerspruch darstellen.

                        Unser Team hat 2016 ein innovatives Modell zur regimebasierten Asset Allokation entwickelt, das auch auf Basis des WI Global Challenges Index-Fonds im Rahmen von Spezialfonds erfolgreich zum Einsatz kommt. Herzstück ist ein selbstlernender Algorithmus, der Kapitalmarktmuster erkennt und Marktveränderungen antizipiert. Die daraus abgeleiteten, regelgebundenen Anlageentscheidungen in nachhaltige Aktien wirken sich positiv auf Investments aus.

                        Zur weiteren nachhaltigen Ausrichtung ihres Portfolios verknüpfen viele institutionelle Anleger den GCX häufig mit seinem Pendant auf der Rentenseite, dem WI Global Challenges Corporate Bonds. Die in diesem Publikumsfonds enthaltenen Schuldverschreibungen müssen Mindestanforderungen zum Thema Nachhaltigkeit erfüllen. Aus dem von ISS-oekom als nachhaltig eingestuften Investmentuniversum werden nur Anleihen von Emittenten gekauft, die zusätzlich die Nachhaltigkeitskriterien der Evangelische Kirche in Deutschland (EKD) erfüllen. Dieses nachhaltige Investmentuniversum wird regelmäßig von ISS-oekom und einem unabhängigen Beirat überprüft.

                        Neben ISS-oekom arbeiten wir mit der imug Beratungsgesellschaft für sozial-ökologische Innovationen mbH (imug) aus Hannover zusammen, die ein jährliches Nachhaltigkeitsrating entwickelt hat. Ein Analyseschwerpunkt liegt dabei auf der Bewertung von Covered Bonds, wie beispielsweise Öffentliche Pfandbriefe, Hypotheken- und Schiffspfandbriefe. Dabei erhält jede Covered-Bond-Art ihr individuelles Rating, indem das Nachhaltigkeitsmanagement des Emittenten und auch die Nachhaltigkeit der dem Covered Bond zugrunde liegenden Sicherheit bzw. Deckung untersucht wird. Diese zwei Komponenten führen, zusammengenommen und individualisiert gewichtet, zu einem Rating pro Bond. Für Agencies gilt ein vergleichbares Nachhaltigkeitsrating.

                        Im Rahmen unseres umfang- und erfolgreichen Indextrackings globaler Aktienindizes bieten wir unseren Kunden auch regionale ESG-Leader-Aktienportfolien auf Basis des MSCI-ESG-Researches an.

                         

                        ESG verfahren und methoden

                        verfahren / methode

                        ESG Intergration
                        x
                        Best in Class Ansatz
                        x
                        Ausschlusskriterien x
                        Positiv Screening

                        Impact Investing

                        Engagement / Active Ownership

                        Mindeststandards / Normenbasierte Kriterien

                        ESG Reporting
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